B、整改计划
a、关于2016重大资产购买未提供标的方内幕信息知情人信息的整改计划
公司将组织全体董事、监事及高级管理人员和董事会办公室相关人员等进行《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规的学习，强调建立完备的内幕信息知情人登记管理制度的重要性，知晓相关风险，进行规范的操作。
公司将按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规，详细填写内幕信息的知情人及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，并加盖公司公章妥善存档。
b、关于董事邹雪城、刘纯斌、庞江华3人知悉年报内幕信息的整改计划
公司管理层将加强对内幕信息知情人登记事项的管理，在相关内幕信息知情人知悉相关信息时，及时要求其填写内幕信息知情人登记表，确保内幕信息知情人及时登记确认，并在定期报告中准确披露。
c、2015年重大资产购买项目内幕信息知情人信息披露和关于内幕信息知情人登记表未登记内幕信息具体内容、未签字、未盖章的整改计划
公司管理层认真阅读了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，并知悉，其中第六条规定：“在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。”第八条规定：“上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。”
公司将根据上述规定，补充填写公司已取得的内幕信息登记表中的内幕信息的具体内容，并在以后严格按照上述规定登记内幕信息知情人的个人资料、知悉时间、地点、依据、方式、内容等信息，确保内幕信息知情人登记表的所填写信息的完整性、准确性。
公司将根据上述规定，整理打印公司已取得的内幕信息登记表，并核实内幕信息登记表的信息，核对无误后，加盖公章并妥善保存，以便中国证监会及其派出机构、证券交易所在公司可查询内幕信息知情人档案。
C、整改责任人：公司董事会办公室
D、计划整改完成时间：2016年12月31日前
2、2016年广东证监局现场检查情况之《关于对珠海艾派克科技股份有限公司的监管关注函（广东证监函[2016]1162号）》
（1）基本情况
2016年10月8日至10月21日，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”），根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》等规定，对公司进行了现场专项检查，检查事项包括：公司2014年重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易相关事项；2014年以来编制的全部定期报告；公司的董事会、监事会、股东大会等会议材料；公司内部控制和信息披露程序等。2016年11月10日，公司收到了广东证监局出具的《关于对珠海艾派克科技股份有限公司的监管关注函（广东证监函[2016]1162号）》，以下简称“《关注函》”）。
（2）整改措施
针对《关注函》中所涉及的问题，公司高度重视，专门组织公司董事、监事和高管进行了专题学习和讨论，深入分析《关注函》中指出问题的发生原因，制定了详细的整改方案。具体内容如下：
①财务核算问题
广东证监局提出：公司研发费用未按照项目主体归属分别管理，而采取不同项目实施主体交替付费方式支付业务费用，导致珠海艾派克微电子有限公司日常研发占用核高基CPU信息技术领域创新应用募投项目（以下简称SoC芯片项目）资金。截止2016年8月，累计占用51.48万元，占SoC芯片项目累计投入金额3.94。其中2015年占用24.78万元，2016年占用26.70万元。公司上述行为不符合《企业会计准则-基本准则》第五条的有关规定。
A、自查说明
珠海艾派克科技股份有限公司（以下简称“公司”）SoC芯片项目，与珠海艾派克微电子有限公司（以下简称“微电子”）耗材芯片研发项目，均需要采用FocusedIonBeam（聚集离子束，以下简称“FIB”）方式对原始设备制造商的产品的性能和在研产品的缺陷进行分析，以提升项目芯片性能并满足抗专利研究需要，因而产生产品研发中FIB分析的重合、交叉问题。
为便于费用结算、开票、支付等财务安排，2016年8月前，公司财务部门就FIB的费用在供应商层面未按照项目进行精细化管理，只是按照等比例进行分摊。相关供应商纳瑞科技（北京）有限公司按月与公司进行订单的结算时，公司母公司与微电子交替付费。以上核算方法相对便捷，但在FIB业务交叉的情况下，存在发生小额误差的情形。
根据检查要求，公司已就已发生的FIB费用严格按照合同主体、归属项目、订单进行了重新梳理，核算上的技术差错如下：公司母公司替微电子额外承担FIB费用514，826元（其中2015年影响247，795元，2016年影响267，031元），占该募投项目（打印机耗材新型SoC芯片项目）共投入金额13，079，957元的比例为3.94，所占比例较小。2016年8月，公司已经发现上述核算错误，主动对公司母公司、微电子和纳瑞科技之间的业务流程进行了协调梳理。
以上误差反映公司研发项目划分不清晰，在募投项目与微电子日常项目的FIB业务存在较多重合、交叉的情况下，少量占用募集资金。
B、整改方案
a、公司将继续在募投项目的实施过程中从以下三个方面保证独立性：
人员和机构方面：公司母公司与各子公司根据自身主营业务特点和市场需求，依据研发战略、研发方向、研发内容等设立符合自身研发需要的研发机构，并按照各主体具体的研发项目需求、现有人员配备及人力资源相关制度进行研发人员的招聘，杜绝混同招聘、交叉用工的情形；各主体研发人员均有独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度，与各主体独立签订了劳动合同，建立独立的工资管理、福利与社会保障体系。
场地和设备方面：公司母公司、各子公司的研发机构均有自身独立的研发办公室、实验室等；各主体研发机构均独立采购自身研发项目需要的设备，避免设备共用、边界不清；
财务、费用和供应商方面：公司母公司、各子公司配备了独立的财务人员，并建立了独立的适合自身实际情况的会计核算体系和财务管理制度；各主体各自发生的费用均要求发票独立开具，履行各自的审批程序，独立报销；各主体的研发机构与供应商订立采购合同时均能独立作出决策，分别订立业务合同。
b、公司在2016年8月发现上述核算误差后，主动对公司母公司、微电子和纳瑞科技之间的业务流程进行了协调梳理，具体采取的措施包括：微电子研发部门、公司募投项目组在FIB下单时，各自分别由专人跟进，并要求纳瑞指派不同的技术人员与公司分别对接，严格区分订单，实现合同订单完全分开；此外微电子和公司财务部门在审核费用时，也分别根据各自实际的项目清单，核对产品型号，严格区分订单和费用，必要时可与供应商直接沟通确认，实现发票分开，付款分开，从而避免项目、费用混淆的情形。
c、目前，公司母公司及各子公司已分别按照相关要求制定了《募集资金管理制度》、《IOT项目设计开发作业规程》。公司将严格执行上述制度，在技术层面上严谨论证具体项目与可研报告的一致性，在费用支出层面严密控制资金支付的合规性，同时未来公司将根据募集资金投资项目实施的进展、面临的问题、市场的变化等因素，进一步完善相关制度和流程。
C、整改责任人：公司财务部、技术部、公司董事会办公室
D、计划整改完成时间：2016年12月31日前
②公司治理问题
广东证监局提出：2016年3月11日，公司召开2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购珠海艾派克微电子有限公司3.33股权暨关联交易的议案》。公司实际已于3月10日完成相关股权过户工商登记手续。上述行为不符合《上市公司章程指引（2014年修订）》第四十条、公司《章程（2015年11月）》第四十三条相关规定。
A、自查说明
ApexLeaderLimited（下称“ApexLeader”）是珠海艾派克微电子有限公司的股东，根据ApexLeader在借壳上市时的承诺，其将在借壳上市完成后18个月内择机将ApexLeader所持珠海艾派克微电子有限公司3.33的股权注入上市公司。根据承诺，本次交易需在2016年3月17日前完成。由于公司当时正在筹划重大资产购买Lexmark项目，公司对艾派克微电子3.33的股权收购事项启动被拖延，直到2016年2月23日才召开董事会审议该收购事项。根据相关程序要求，审议该收购事项的股东大会于2016年3月11日方能召开，且本次收购需取得商务局的审批，因此，如在股东大会通过之后再去启动办理股权变更审批事项，则确定无法在承诺到期前完成收购。鉴于此种情况，公司决定在股东大会召开前，即预先启动收购事项的前期准备工作，包括申请商务局审批以及办理工商变更登记的前期准备公司在未履行完全部关联交易决策程序的情况下，即提前实际完成艾派克微电子3.33的股权收购的工商变更登记，存在程序瑕疵
B、整改方案
a、公司董事会办公室作为发布会议通知的负责机构，承诺将进行改正并保证以后类似事情不再发生。
b、公司将组织全体董事、监事和高级管理人员和董事会办公室相关人员加强对《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及其他相关规定与制度的学习，确保在今后的交易中，严格遵守相关法律法规和公司规章制度的要求，保证程序的完整、合规。
C、整改责任人：公司董事会办公室
D、计划整改完成时间：2016年12月31日前
③信息披露问题1
广东证监局提出：董事会决议披露不完整。经查，2016年3月13日，公司召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《2015年度利润分配预案》，审议过程中董事刘洋对该议案投票弃权。公司董事决议公告中未披露该董事弃权的具体理由或相关说明，上述行为不符合《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第8.1.4条等相关规定。
A、自查说明
根据当时与刘洋先生的沟通，由于公司在向其发出董事会议案时，与利润分配有关的数据并未最终确定，导致其无法对利润分配议案发表意见，因此，其在董事会上对利润分配议案投弃权票。根据先关规定，公司在披露董事会决议时，应披露该董事弃权的具体理由或相关说明，但由于工作疏忽未及时披露。
B、整改方案
a、公司董事会办公室作为公司信息披露的直接负责机构，承诺将进行改正并保证以后类似事情不再发生。
b、公司组织全体董事、监事和高级管理人员和董事会办公室相关人员加强对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》和公司相关规章制度的学习，确保在今后履行信息披露义务时，严格按照相关法律法规和规章制度的要求，保证信息披露做到真实、准确、完整，今后杜绝此类事情发生。
C、整改责任人：公司董事会办公室
D、计划整改完成时间：2016年12月31日前
④信息披露问题2
广东证监局提出：高管薪酬披露错误。公司2015年年度报告披露总经理
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