来源时间为：2022-11-17
《金证研》北方资本中心白泽/作者庭初惜海/风控
从浙江诸暨远赴重庆求学的郭毅军，于1999年创建了重庆西山科技股份有限公司（以下简称“西山科技”），同一年，郭毅军考取了生物医学工程专业博士。一方面是创业的压力，另一方面是学业的重担，西山科技从起初的“没有核心产品，容易被替代”，到组建自己的研发团队，碰过许多钉子、走过一些弯路。
发展至今，西山科技上市背后，或绕不开关于其技术来源和专利权属的“疑云”。事实上，西山科技推出的第一台手术动力装置，与第一完成单位系重庆大学的科技成果“DK-2000A手术动力装置”相关，且彼时郭毅军的博士论文亦是围绕“DK-2000A手术动力装置”的关键技术。且郭毅军博士毕业之后留在了重庆邮电大学任教，西山科技自称核心技术自主研发背后，手术动力装置的关键技术及应用却现与高校合作“异象”。
除此之外，西山科技的客户问题亦值得关注。事实上，西山科技新晋前五大客户，与原前五大客户之间或存在“隐匿”的关系网；不仅如此，西山科技与另一成立次年即合作的客户于2021年不再合作的背后，该客户的实控人，或与西山科技私募股东关系匪浅。
一、两项核心技术专利由实控人读博期间申请，首台手术动力装置归属现疑云
2000年9月，西山科技推出第一台自产手术动力装置产品。这一年，是郭毅军创立西山科技的第二年，也是郭毅军在重庆大学读博的第二年。事实上，西山科技有两项涉及核心技术的发明专利，是在郭毅军读博期间完成。
1.1实控人郭毅军1999年创立西山科技，同年在重庆大学开始攻读博士研究生
据西山科技签署于2022年11月17日的招股说明书（以下简称“招股书”），1999年12月，郭毅军、李代红夫妇共同出资设立西山科技前身。截至招股书签署日2022年11月17日，郭毅军、李代红夫妇通过直接和间接合计控制西山科技59.64的表决权，系西山科技的实际控制人。
值得注意的是，郭毅军在创办西山科技的同时，亦在攻读其博士学位。
据西山科技签署于2015年10月13日的公开转让说明书，1999年10月至2008年9月，郭毅军在重庆大学生物工程学院生物医学工程专业进行博士研究生学习，获得工学博士学位。
问题纷至沓来。
1.2西山科技核心技术对应的两项发明专利，系郭毅军作为申请人读博期间申请
据西山科技签署日为2022年11月27日的问询函回复（以下简称“首轮问询函回复”），发明专利“一体化钻穿即停的钻手机”是西山科技核心技术“颅骨钻穿自停技术”对应的专利之一，申请日期为2008年1月16日，专利号为ZLv，发明人系郭毅军。该专利系西山科技自郭毅军处受让取得，技术及专利来源为自主研发。
发明专利“测量手术操作器动态扭矩的方法及加载装置”系西山科技核心技术“磨钻即停控制技术”对应的专利之一，申请日期为2007年9月19日，专利号为ZL200710092721.X，发明人系郭毅军。该专利系西山科技自郭毅军处受让取得，技术及专利来源为自主研发。
也就是说，上述两项核心技术对应的专利，均为郭毅军彼时作为申请人在重庆大学读博期间申请。
1.3西山科技首台手术动力装置，与第一完成单位为重庆大学的科技成果相关
据西山科技官网2021年5月20日发布的公开信息，2000年9月，西山科技成功推出第一台自产手术动力装置产品——“DK-2000型电动开颅机”。
截至查询日2023年3月22日，上述内容已失效。
也就是说，西山科技推出首款手术动力装置产品的时间，亦在郭毅军在重庆大学读博期间。
据上海图书馆2021年6月16日发布的公开信息，西山科技的DK-2000型电动开颅机，涉及DK-2000A手术动力系统。
值得注意的是，西山科技关于该产品的知识产权权属现疑云。
据公开信息，科技成果“DK-2000A手术动力装置”的第一完成单位为重庆大学，该成果无合作完成单位，成果入库年份为2007年。
该成果简介显示，该项目研发生产的DK-2000A手术动力装置，主要应用于颅脑外伤急救，也可用于神经外科、骨科、心胸外科、耳鼻喉科等临床科室对骨组织的手术如切割、钻孔、磨削等。该产品将软轴式和微电机式两种功能工作方式的特点集于一体，其技术性能已经达到国际先进水平。
那么，上述科技成果“DK-2000A手术动力装置”，是否与西山科技官网曾披露的第一台自产手术动力装置产品“DK-2000型电动开颅机”相关？
此外，郭毅军在重庆大学的博士论文，内容亦围绕DK-2000A手术动力装置。
1.4郭毅军的博士论文，系研究DK-2000A手术动力装置的关键技术
据公开信息，《DK-2000A手术动力装置机械传动部分的关键技术研究》系郭毅军的在重庆大学攻读生物医学工程专业的博士论文，论文导师系蔡绍皙教授，答辩日期为2008年3月17日。
《DK-2000A手术动力装置机械传动部分的关键技术研究》中提到，DK-2000A2手术动力装置是同时兼备软轴式和微电机式两种工作模式的手术动力设备。该装置构建在嵌入式计算机技术、智能控制技术、传感技术、光电一体化、软件技术、精密机械等先进技术的综合应用基础上，由控制系统、动力系统、操作系统、人机界面等四大部分组成。
DK-2000A手术动力装置主要用于外科手术中对骨骼的手术处理，如钻孔、切割、打磨、刨削等。
另外，《DK-2000A手术动力装置机械传动部分的关键技术研究》的主要内容为，根据实际临床手术事件中获得的技术数据和新手术系统需要达到的性能指标为基础，创新设计出的软轴可以采用双动力输出模式，提出了基于大功率电机驱动、大扭矩传递的软轴，同时具有手持式高速微电机驱动手柄传动的动力提供及其控制系统，采用软轴驱动与微电机驱动两种动力传输模式，使其功能与功能实现的途径达到了最佳的匹配。
上述情形或表明，DK-2000A手术动力装置，或系郭毅军读博期间与其研究团队的研究成果。
而郭毅军在读博期间申请的专利，以及西山科技首台手术动力装置的成果归属，则值得关注。
1.5重庆大学相关规定指出，属于学校职务智力成果包括在校生的毕业论文
据《重庆大学知识产权管理办法》第四条，本办法所称学校所属单位是指学校所属的具有和不具有独立法人资格的所有单位以及临时设立的内部组织；本办法所称的教职工指学校及所属单位的在编工作人员、人事代理人员、聘用人员（含临时聘用人员）、博士后在站人员；本办法所称的学生包括各类在校学习的研究生、本科生、专科生、成教生和进修人员（含委培生、代培生）。
第六条规定，属于学校职务智力成果的知识产权，学校享有使用权和处置权，智力成果的完成人享有署名权和取得相应荣誉、奖励、报酬的权利。智力成果包括：各类在校学生和进修人员、博士后在站人员以及其他合作研究人员在完成毕业设计、论文及进修、合作研究工作中所取得的智力成果（另有协议的除外）。
第九条规定，属于学校职务发明创造的专利申请权和专利权由学校享有；属于非职务发明创造的专利申请权和专利权由发明人或设计人享有；与学校共同完成的发明创造的专利申请权和专利权由学校与共同完成单位共有，有合同约定的按约定处理。
第三十五条规定，以学校名义与国内外单位或个人进行委托研究、委托开发或合作研究、合作开发时，必须签订书面合同。合同(包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务合同)必须严格遵守学校关于技术合同管理的规定，明确约定科技成果有关权益的归属。学校任何单位和个人未经学校主管领导及其授权的人或部门的批准，无权以学校的名义对外签订技术合同。
据教育部令第3号《高等学校知识产权保护管理规定》第八条，执行本校及其所属单位任务，或主要利用本校及其所属单位的物质技术条件所完成的发明创造或者其他技术成果，是高等学校职务发明创造或职务技术成果。职务发明创造申请专利的权利属于高等学校。专利权被依法授予后由高等学校持有。职务技术成果的使用权、转让权由高等学校享有。
综上，郭毅军在创立西山科技的同时，亦开始在重庆大学攻读博士研究生。并且，郭毅军在读博期间以个人名义申请的两项专利，最终转给了西山科技。值得注意的是，西山科技的第一台手术动力装置名为“DK-2000型电动开颅机”，与第一完成单位系重庆大学的科技成果“DK-2000A手术动力装置”相关，且彼时郭毅军的博士论文亦是围绕“DK-2000A手术动力装置”的关键技术。那么，郭毅军读博期间，其研究的DK-2000A手术动力装置的相关技术成果、两项发明专利，是否存在利用重庆大学的科研资源的情形？至此，关于西山科技两项发明专利、第一台手术动力装置相关的科研成果，权属现疑云。
除此之外，西山科技的核心技术来源亦值得关注。
二、自称核心技术自主研发背后，手术动力装置关键技术却现与高校合作“异象”
从重庆大学毕业之后，郭毅军则一直重庆邮电大学任教。事实上，早在郭毅军读博期间，其已和重庆邮电大学人员存在学术合作，该合作为亦是围绕手术动力装置。
2.1西山科技自成立以来专注手术动力装置，该业务贡献超九成收入
据招股书，西山科技自成立以来始终专注于手术动力装置的研究与开发。
2019-2021年及2022年1-6月，西山科技手术动力装置的销售金额分别为7,530.24万元、12,501.3万元、20,414.52万元、10,972.23万元，分别占当期主营业务收入的91.49、98.37、97.83、98.4。
另外，西山科技的手术动力装置主要用于外科手术特别是微创外科手术中对骨组织、软组织的切除、磨削、刨削、锯切、铣切、修整等；现有产品主要应用于神经外科、耳鼻喉科、骨科、乳腺外科等临床科室。
不难看出，手术动力装置自成立以来系西山科技的核心业务。
2.2实控人郭毅军至今仍在重庆邮电大学兼任教师，西山科技专利权属被问询
据招股书，2008年6月至招股书签署日2022年11月27日，郭毅军担任重庆邮电大学生物信息学院硕士研究生导师。2017年9月至招股书签署日2022年11月27日，郭毅军担任重庆科技学院冶金与材料工程学院兼职硕士研究生导师。2020年7月至2021年7月，郭毅军担任重庆理工大学化学化工学院兼职教师。
事实上，监管层亦关注到由于郭毅军在高校任职产生的专利权属问题。
据首轮问询函回复，上海证券交易所就郭毅军在高校任职、西山科技与高校和医院合作研发、以及西山科技有7项与手术动力装置相关的发明专利系从郭毅军处无偿受让取得等情况，要求西山科技说明，其核心技术和相关专利是否涉及职务发明，其与高校之间的合作研发及科技成果转化安排是否符合相关规定，其核心技术及专利的来源及具体形成过程等。
对此，西山科技表示其核心技术和相关专利不涉及其他单位职务发明，不存在纠纷或潜在纠纷；其作为牵头单位或参与单位参与合作研发项目，形成专利、论文等研发成果，研发成果的权属情况清晰，与高校之间的产学研合作及科技成果转化符合相关规定；其核心技术及相关专利均为自主研发形成，不存在依赖于关联方或其他第三方的情形。
2.3DK-2000A2第一完成单位系重庆邮电大学，西山科技为合作完成单位
据公开信息，“手术动力装置关键技术及应用”系应用技术类成果，成果属性为“原始性创新”，研究形式系“与企业合作”，第一完成单位为重庆邮电大学，成果合作完成单位为西山科技。该成果完成人员名单包括“郭毅军、李章勇、王伟、张金彬、赵志强、张汇泉、魏进民、赵德春、兰杨”，该成果于2009
