公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。
3.完备严密的内部控制体系
公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规管理制度和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司内部控制机制的严格落实。
风险管理制度由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。
合规管理制度由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规管理制度，以充分维护公司客户的合法权益。
稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权益。
4.基金管理人关于内部控制制度的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基本情况
名称：股份有限公司（简称“”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2022年9月30日，已托管1026只证券投资基金，其中境内基金976只，QDII基金50只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的组成部分，秉承风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第五部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1）股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
办公地址：上海市广东路689号大厦
客户服务中心电话：95553或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www。htsec。com
（2）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：黄炎勋
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
客户服务中心电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www。essence。com。cn
（3）股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
客户服务中心电话：95309
联系人：汤漫川
网址：www。dxzq。net
（4）股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人：林传辉
客户服务中心电话：95575或致电各地营业网点
联系人：黄岚、马梦洁
网址：www。gf。com。cn
（5）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：贺青
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
客户服务中心电话：95521
联系人：朱雅葳
网址：www。gtja。com
（6）股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层法定代表人：张纳沙
办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼
客户服务中心电话：95536
联系人：李颖
网址：www。guosen。com。cn
（7）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室
法定代表人：燕文波
办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层
客户服务中心电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www。huajinsc。cn
（8）股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：张伟
办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场
客户服务中心电话：95597
联系人：庞晓芸
网址：www。htsc。com。cn
（9）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：何伟
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
客户服务中心电话：4008918918
联系人：邵珍珍
网址：www。shzq。com
（10）股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号大厦23楼客户服务中心电话：95565
联系人：黄婵君
网址：www。newone。com。cn
（11）证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
法定代表人：陈亮
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
客户服务中心电话：95551或4008888888
联系人：辛国政
网址：www。chinastock。com。cn
（12）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层客户服务中心电话：95532
联系人：万玉琳
网址：www。ciccwm。com
（13）股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李峰
办公地址：济南市市中区经七路86号
客户服务中心电话：95538
联系人：许曼华
网址：www。zts。com。cn
（14）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
客户服务中心电话：95587或4008888108
联系人：许梦园
网址：www。csc108。com
（15）（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：冯恩新
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务中心电话：95548
联系人：刘晓明
网址：sd.citics。com
（16）股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
客户服务中心电话：95548
联系人：王一通
网址：www。cs.ecitic。
